海关、税务与合规
制裁与出口管制筛查
核查买方、卖方、银行、船舶及最终用户是否列入联合国、欧盟、美国 (OFAC) 或英国 (OFSI) 的制裁名单，以及货物是否流向受制裁国家或被禁止的用途。银行可能冻结存在制裁风险的款项，违规将导致巨额罚款和账户关闭。由于制裁变化频繁，每笔交易都应重新筛查，并注意船舶改名、关闭 AIS 等规避迹象。
相关术语
国别风险与转移风险
即使买方有意愿且有能力付款，也因其所在国的经济或政治事件（外汇短缺、资本管制、制裁、战争、延期偿付）导致资金无法到达卖方的风险。通常用经合组织 (OECD) 国别风险分类和主权信用评级来衡量。向高风险国家销售时，建议采用保兑信用证、出口信用保险并以强势货币结算。
两用物项与出口管制
对既可民用又可军用的物项（如某些特种钢、钛及高温合金、碳纤维、稀土、部分化学品及前体）的出口实行许可管理。管控清单以瓦森纳安排、核供应国集团、澳大利亚集团和导弹技术控制制度为基础，由各国立法实施（如中国《出口管制法》、欧盟2021/821号条例、美国 EAR）。无证出口将承担刑事责任，卖方应要求提供最终用户证明。
了解你的客户 / 企业尽职调查 (KYC / KYB)
在开展业务前核实交易对手是否真实存在、其负责人及最终受益所有人是谁、是否受到制裁或存在负面信息的过程。手段包括税务和工商登记记录、签字授权、经营许可、银行资信证明以及实地考察或视频核验。银行依据反洗钱法律执行 KYC；对贸易双方而言，这是防范欺诈的第一道防线。平台上的“已认证企业”标识即基于此类文件审核。